中国财富网讯(毛超)资本市场监管全面从严,2018年,证监会对资本市场违法违规处罚规模创新高。

据证监会网站1月4日消息,证监会全系统2018年全年作出行政处罚决定310件,同比增长38.39%,罚没款金额106.41亿元,同比增长42.28%,市场禁入50人,同比增长13.64%,再创历史新高。

据中国财富网梳理,内幕交易案是被处罚案件数量最多的资本市场违法违规案件类型,2018年共计处罚87起,其次是信息披露违法类案、操纵市场类案件和从业人员违法违规案,分别处罚56起、38起和24起。

并购重组是内幕交易高发区

从2018证监会对资本市场违法违规案件的处罚情况来看,证监会处罚内幕交易类案件87起。其中,有57起所涉内幕信息与资产并购重组事项相关,说明资产并购重组领域是内幕交易的高发地带。据了解,并购重组事项筹划周期长、牵涉面广,且对市场具有重大影响,极易成为不法行为人用以谋取不正当利益的工具。

此外,在“汉鼎宇佑”、“长盈精密”、“士兰微”等股票的系列内幕交易案中,均呈现出“窝案”特征,围绕同一资产并购重组事项信息,存在内幕知情人滥用信息优势蓄意侵害投资者合法权益,相关人利用与知情人的特殊关系或联络接触,非法获取内幕信息,妄图牟取不法利益的情况,均被依法严惩。

证监会相关负责人表示,通过强有力监管执法,警示处于信息优势地位的内部人恪己慎行,告诫相关主体切勿热衷于所谓“内部消息”,法网恢恢,任何内幕交易行为均有迹可循,终将受到法律严惩。

市场操纵违法的处罚金额最高

在证监会处罚的2018年违法违规案件中,操纵市场类案件处罚38起,涉及许多对资本市场影响恶劣、情节严重的大案要案。

其中被处罚规模最高的当属“北八道案”,北八道通过控制301个证券账户操纵多只股票,被罚没款总额超50亿元,是目前证监会对操纵市场案件开出的最高金额罚单。被处罚金额规模紧随其后的是高勇通过信托计划等方式放大资金杠杆,对“精华制药”实施操纵,高勇被罚没款共计17.95亿元。随后是王法铜利用344个证券账户,使用配资资金对3只股票实施了操纵行为,罚没款共计13.89亿元。

证监会相关负责人介绍称,上述案件均属杠杆型操纵,涉案账户众多,多借用配资放大资金优势,严重危害资本市场秩序,均被证监会予以严惩。

此外,廖英强利用其知名证券节目主持人的影响力实施“抢帽子”操纵案、上市公司实际控制人何思模通过发布“高送转”预案提案实施“信息型”操纵案等典型案件也受到依法严惩。

上述证监会负责人表示,操纵市场行为扭曲证券价格,掩盖市场真实供需关系,释放虚假市场信号,恶意欺诈中小投资者,杠杆型操纵更是会叠加传导市场风险,严重破坏了公平有序的资本市场发展秩序,必须予以严惩,无论其操纵手法如何翻新,违法行为如何隐蔽,都终将受到法律的严厉制裁。

完善中小投资者维权机制

证监会坚持依法全面从严维护市场秩序,资本市场基础制度也在逐渐完善,受害者合法权益有了更多的保障。

据了解,2018年11月30日,由最高法、证监会发布了《关于全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的意见》依法保护投资者的合法权益,维护公开、公平、公正的资本市场秩序,促进资本市场的和谐健康发展。

《意见》对证券期货纠纷多元化解机制范围、调解协议的司法确认制度作出规定,证券、期货、基金等资本市场投资业务产生的纠纷,均可纳入调解范围。证券期货监管机构、调解组织的非诉讼调解、先行赔付等,均可与司法诉讼对接。