6月14日,全国股转系统发布2018年5月份主办券商执业质量评价结果,5月份全国股转系统共记录负面行为50条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为49.5条,涉及32家主办券商。从环比看,负面行为略低于4月份,这意味着券商执业质量稳中有升。
分类来看,推荐挂牌类4.5条,占比9.09%;推荐后督导类29.5条,占比59.60%;交易管理类11条,占比22.22%;综合管理类4.5条,占比9.09%。
5月份共有102家主办券商参与评价,统计显示,评价点值排名前五的主办券商为长江证券、中泰证券、财富证券、西部证券、中信建投证券(并列第五)、银河证券(并列第五)。
此外,负面行为记录数在5条(含)以下的主办券商31家,合计占总记录数的86.87%(4月份为100%);负面行为记录在5-20条(含)之间的主办券商1家,合计占总记录数的13.13%(4月份为0%);没有券商达到20条以上负面行为。
