日前,证券时报·e公司连发报道质疑高升控股及其实控人韦氏家族,深交所也连发关注函刨根问底。8月17日晚间,在两次延期之后,高升控股对深交所的两封关注函进行了回复,补充披露了质押明细、股份冻结、对外担保、实控人资金占用、拖欠供应商账款的情况,对实际控制人、时任董事长韦振宇进行问责。同时,高升控股董事会、韦振宇均向投资者致歉。
这一回复函并没有得到全部董事的认可,高升控股董事许磊、董红对相关议案投了弃权票,并明确表示不保证公告内容的真实、准确和完整。高升控股4位独立董事也有较大的意见,表示对相关事件均不知情,明确指出相关对外担保是违规行为、实控人资金占用是严重侵害公司利益的行为,要求公司严肃问责。
证券时报·e公司记者拨打了高升控股现任董事长李耀的电话,一直处于无人接听的状态。
质押、冻结
深交所关注函及证券时报·e公司之前的报道均对高升控股的大股东宇驰瑞德、蓝鼎实业的质押情况十分担忧。目前,宇驰瑞德、蓝鼎实业合计持有3.04亿股,占高升控股总股本的29.76%,二者的实际控制人均为韦振宇。
高升控股回复深交所问询函称,目前宇驰瑞德的股权质押比例达99.21%,质押融资金额11.79亿元;蓝鼎实业股权质押比例达99.88%,质押融资金额13.24亿元;全部为场外质押,质权人包括高搜易、安信信托、中融信托、宁波保税区宇睿鑫通股权投资合伙企业(有限合伙)。
高升控股称,上述股东目前股权质押中有2.45亿股已达平仓线以下,另有4530万股为收益权转让方式质押,没有设定平仓线,还有1200万股是为信托公司提供的融资担保,也没有设定平仓线。
高升控股表示,韦氏家族通过质押合计融资金额25.06亿元,其中20.06亿元包括蓝鼎实业在实际控制人接手以前存留债务且包含经过几次置换发生的成本,以及宇驰瑞德定向增发购买控股公司股票时的融资,另有5亿元主要用于华嬉云游数据中心项目建设资金。
高升控股称,宇驰瑞德分别于2017年4月12日、13日、17日合计补仓2100万元,蓝鼎实业同一时间节点合计补仓1890万元;上述质押的股份均属于场外质押,截至目前均没有被平仓。
回复函同时显示,蓝鼎实业、宇驰瑞德、韦振宇所持有的全部股份,已经被深圳市国信保理有限公司(下称“国信保理”)、中融信托、安信信托申请司法冻结,主要原因是实际控制人(即“韦氏家族”)关联方借款逾期未偿还。
高升控股表示,上述股份被质押、冻结未对上市公司的控制权和经营产生影响,实际控制人关联公司资产总计约110亿元,为尽快还付质押资金,降低平仓风险,实际控制人关联公司为债权人增加了资产担保。同时亦在积极通过有关项目的资产销售、股权转让等多种方式回笼资金,争取早日解除股份质押、冻结。
担保、占用
在回复函中,高升控股将对外担保的情况进行了补充披露,相较之前证券时报·e公司记者报道的金额有所增加。
高升控股称,公司与华嬉云游作为共同借款人或担保人的借款总额共计3.15亿元(之前曝光2.5亿元),华嬉云游全部为公司提供了反担保。高升控股再次强调,相关借款实际使用方为华嬉云游,2017年底其IDC项目在建设中遇到资金困难。早在2016年3月,高升控股与华嬉云游达成合作框架协议,约定华嬉云游数据中心建成后由上市公司运营并享有收益。
华嬉云游系韦振宇父亲韦俊康实际控制的公司,系上市公司关联方。证券时报·e公司记者此前曾实地探访华嬉云游数据中心项目,基本处于荒废状态。高升控股在回复函中也表示,华嬉云游目前尚未竣工交付,尚未投入运营,项目预售也在进行中,尚未产生收入,公司与其合作业务尚未开展。
除了之前已报道的与赵从宾、熊斐伟、嘉兴国瀚的借款之外,此次回复函中新增两笔借款,债权方为朱凯波、国信保理,二者已经做了诉前保全并申请冻结上市公司部分银行账户。高升控股称,上述借款实际使用方均为华嬉云游。高升控股表示,经核查,时任董事长韦振宇未履行上市公司印章使用流程,私自使用公司公章并签署借款协议和担保协议,导致上述对外担保事项均未按照相关规定履行审批程序并披露。
关于逾期支付供应商欠款,高升控股表示,目前应付未付供应商账款约 2299万元,其中较大两笔为欠付上海电信工程有限公司1471万元、欠付特灵空调系统(中国)有限公司153.93万元,近期将尽快支付。
高升控股称,2018年4月,为保护资金安全不被查扣,经公司董事、财务总监、董事会秘书(代)张一文申请,由公司董事长、总经理李耀批准,将公司银行账户中的存款1.82亿元分别转给实际控制人关联公司北京顺日兴国际贸易有限公司(下称“顺日兴”)9000万元以及合作公司深圳市龙明源贸易有限公司(下称“龙明源”)9200万元。
顺日兴、龙明源均属韦俊康实际控制的公司。截至7月31日,公司其他应收款(顺日兴)余额为9000万元,其他应收款(龙明源)余额为9200万元,构成非经营性资金占用。
高升控股称,目前华嬉云游正在积极推进数据中心项目销售工作,已经有确定的购买方完成了前期尽调,正在与其进行销售合约的相关签署工作;韦振宇作出承诺,将通过对韦氏家族及其实际控制人的部分关联资产以低于市场价格出售的方式,尽快回笼资金,保证于8月24日之前向上市公司清偿上述1.82亿元。
高升控股4名独立董事认为,上述行为已构成实际控制人关联方对上市公司非经营性资金占用,是严重侵害公司利益的行为;在本次核查之前,公司上述对外担保、转移大量资金的事情,独立董事均不知情,所有操作均为公司管理层部分人员独立操作,未在口头和书面通知过独立董事,属于违规操作;要求大股东和公司高管,对此次违规进行严肃问责。
