据普益标准统计，今年以来信托公司已经被监管部门开出18张罚单，1—7月底，信托公司领受的18张罚单合计处罚金额615万元。紫金信托因“未经批准以固有财产从事股权投资业务”、厦门国际信托因“信托计划违规开展关联交易”分别被江苏银监局、厦门银监局罚款60万元，这也是今年以来的18张罚单中罚金最高的两例，相较于前两年，暂未出现罚款金额巨大的情形。
业内人士指出，监管“一直在路上”，甚至一直在加强。在监管部门增加信贷缓解流动性、项目投放力度加大的大环境下，识别风险、控制风险，应该是当下信托机构的重要任务，而不是只顾寻找项目、投放资金，待到项目结束时频频“爆雷”。
罚单密集
据普益标准统计，信托业2017年收到各地银监局开出的罚单22张，处罚机构18家，处罚金额达985万元。与2015年6件处罚、2016年9件处罚相比，2017年全行业的受到的处罚数量明显增多。进入2018年以后，罚单越来越密集的趋势仍在加强。
从2018年银保监会开出的罚单来看，共有12张罚单和信托业务有关，涉及10家信托公司，罚款金额合计达400万元。其中天津信托分别因“证券信托结构化比例超过法定上限”、“地方融资平台贷款业务未直接对应项目、资金使用监控不到位”、“地方融资平台贷款业务未直接对应项目、资金使用监控不到位”被天津银监局开具三张罚单，合计罚款100万元。
信托公司以其固有资产从事股权投资业务属于信托公司创新业务之一，该业务投资范围限于“未上市企业股权、上市公司限售流通股或银监会批准的其他股权的投资业务，不包括以固有资产参与私人股权投资信托”。而紫金信托就因“未经批准以固有财产从事股权投资业务”，被江苏银监局处以60万元的罚款，这也是今年以来罚金最高的两例之一。
最近一家获得固有PE业务资格的信托公司是中粮信托，获批时间是2017年2月份，此后一年时间里，再未有信托公司获批该资格。经查阅紫金信托2017年年报，截至其被处罚，尚未发现其获得该项业务资格。
