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香港证监会:已令“锅炉室骗局”机构赔偿投资者

2018-12-25 08:07  中国证券报·中证网   陈晓刚

香港证券及期货事务监察委员会(证监会)12月24日表示,继先前提起的法律程序后,原讼法庭应证监会的申请根据《证券及期货条例》第213条对“锅炉室骗局”机构作出命令,令他们向14名受骗投资者作出赔偿。

“锅炉室骗局”是一种常见的证券诈骗手法,机构宣称以持牌证券或期货经纪的身份经营业务,并向他们自荐造访的人士提出买卖虚假股份或期货(即这些人士付款买入的证券合约从未在任何证券交易所上执行)的要约。

证监会向法院表示,三家据称总部设于香港并在香港营运的无牌机构于2014年不同时间,以电邮及电话自荐造访方式招揽投资者,以透过它们的网站开设交易账户和投资证券及期货产品。该三家涉及的“锅炉室骗局”机构是:Cardell Limited及/或Cardell Company Limited(Cardell)、Waldmann Asset Management(Waldmann)、Doyle Hutton Associates(Doyle)。

证监会表示,资料显示三家机构与受影响的投资者所协定的证券及期货交易从未在任何认可交易所上执行,而这些投资者也未能取回属于他们的任何款项。

法庭裁定Cardell、Waldmann及Doyle违反该条例第109及114条,原因是他们在未领有牌照的情况下,显示自己准备进行就证券及期货合约提供意见及资产管理服务的受规管活动。法庭已委任管理人执行发放程序,将仍然存放在已冻结的香港银行账户中的“锅炉室骗局”所得收益,按比例归还予14名受害人。

责任编辑:吴芃
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