控股股东因融资纠纷，所持凯恩股份（002012）相继被冻结、被轮候冻结。深交所中小板公司管理部为此于1月21日向凯恩股份发出关注函。
关注函称，2019年1月12日，凯恩股份披露《关于控股股东所持公司股份被司法冻结及司法轮候冻结的公告》，公司控股股东凯恩集团所持公司全部股份8223. 84万股被司法冻结、1443. 84万股被司法轮候冻结。同时，截至2019 年1月12日，凯恩集团持有凯恩股份股份8223. 84万股，累计被质押6780 万股，占其持有公司股份总数的82.44%。
深交所中小板公司管理部要求凯恩股份就相关事项进行核实并说明。
关注函称，据披露，凯恩集团所持股份被司法冻结主要因两笔融资借款合同纠纷案件引起，主要涉及凯恩集团的担保事项。深交所请公司补充披露涉及诉讼的基本情况，包括但不限于案件当事人、管辖法院、案件概述、审理阶段、涉案标的(金额)等，并说明凯恩股份是否存在控制权变更风险。
此外，深交所要求公司说明凯恩集团将其所持有的凯恩股份股份质押的主要原因，质押融资的主要用途，质押的股份是否存在平仓风险以及针对平仓风险拟采取的应对措施。
除上述司法冻结及质押股份外，深交所要求公司说明凯恩集团持有的公司股份是否还存在其他权利受限的情形；如存在，请说明具体情况并按规定，并及时履行信息披露义务。深交所还要求公司说明凯恩集团是否存在资金链紧张的风险及其理由，以及凯恩股份在保持独立性、防范大股东违规占用资金等方面采取的内部控制措施。
凯恩股份1月12日公告称，本次被冻结因两笔融资借款合同纠纷案件引起，凯恩集团作为担保方，一案件债权人深圳市彼岸大道柒号投资合伙企业（有限合伙）向广东省高级人民法院申请财产保全，一案件为广东省深圳市中级人民法院作出民事裁定，申请人为深圳市金色木棉锦汇壹号投资企业（有限合伙），申请冻结凯恩集团持有公司部分股份。
1月12日，公司还公告，因凯恩集团与中泰创展控股有限公司的债务纠纷，中泰创展控股有限公司向法院申请对凯恩集团所持公司全部股份进行冻结。凯恩集团股份被司法轮候冻结。值得注意的是，中泰创展是中泰创赢控股股东，而中泰创赢是康得新持股5%以上股东。此次康得新债券违约，深交所也关注中泰创展是否有占有康得新货币资金的相关情形。
深交所中小板公司管理部要求，公司应在2019年1月25日前将有关说明材料报送并对外披露，同时抄报浙江证监局上市公司监管处。
