近日，江苏证监局对大泰金石基金销售有限公司（以下简称“大泰金石”）采取行政监管措施，认为大泰金石在宣传推介、业务流程、信息技术、信息报送和适当性管理五个方面存在违规行为，暂停其办理公募基金销售业务6个月。
在宣传推介方面，江苏证监局认为大泰金石2016年10月制作的“五维模型教您挑选优质基金”的宣传资料上有“排名靠前，选债能力、风控能力居同类基金前茅”“排名居前三分之一，抗跌能力强”等字样，同时2016年9月制作的“钱包攻略”宣传资料上有“业绩好于大多数同类基金，居货币型基金的前七分之一”等字样，存在夸大或者片面宣传基金产品、不同基金业绩比较不严谨的情形。上述情形不符合《证券投资基金销售管理办法》第三十五条第（五）项等多项规定。
在业务流程方面，大泰金石在选择基金产品时，对部分基金管理人未进行审慎调查，江苏证监局认为不符合《证券投资基金销售管理办法》第六十二条的规定。
在信息技术方面，大泰金石未定期组织信息系统安全演练，不符合《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》（以下简称《平台管理规定》）第二十八条的要求；同时，大泰金石与上海华玥网络科技有限公司签署系统维护合同未向中国证监会或江苏证监局报备，不符合《平台管理规定》第三十四条的要求；另外，大泰金石年度技术风险评估报告未向中国证监会或江苏证监局报备，不符合《平台管理规定》第二十七条的要求。江苏证监局认为，以上事实说明公司未能确保基金销售信息管理平台安全、高效运行且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，不符合《证券投资基金销售管理办法》第五十六条的规定。
