券商

6月22日，券商完成科创板网上发行业务全网测试。券商人士表示，在此次发行业务测试后，直到6月27日首只科创板股票网上发行，券商网上交易、手机APP及营业部现场自助委托系统升级将提速，已开通权限客户需尽早下载安装支持科创板网上交易或手机客户端。目前，券商交易系统已准备就绪，可以支持科创板新股申购。

已开通权限客户需尽早安装新版客户端

“在6月15日通关测试期间，大多数券商同步升级集中交易等核心交易系统。因网上交易、手机APP系统升级涉及服务器数量较多，升级涉及客户下载安装客户端软件等工作量较大，一般都是分站点分批次的灰度发布升级。在此次发行业务测试后，直到6月27日首只科创板股票网上发行，券商网上交易、手机APP及营业部现场自助委托系统升级将提速，业务部门会加大力度宣传符合科创板交易权限的客户办理开通手续，已开通权限客户尽早下载安装支持科创板的网上交易或手机客户端。”华南某券商信息技术负责人刘伟（化名）说。

“每次测试，券商都会发现不同问题并加以解决。最近几天公司在收市后陆续升级了上海交易报盘机器和中间件。很多工作要做得很细致，一点也不能出错。”北京某券商经纪业务负责人表示，估计有些小券商最近还在测试和准备。

“此次测试主要是网上发行测试，此前主要是交易清算测试。”刘伟介绍，此前的通关测试通过，代表券商科创板业务技术准备、业务流程、风控制度已就绪，可以根据市场需要开展业务。此次发行业务测试重点是检验券商交易系统向投资者提供科创板市值配售额度查询、网上申购委托、日终接收处理科创板新股申购配号是否正确，以及验证券商交易系统科创板网上发行申购业务的投资者适当性控制功能。

保障新股发行

“目前交易系统已经就绪，可以支持科创板新股申购。”华东某券商信息技术相关负责人对中国证券报记者表示。

刘伟表示，每一次上线新的业务，一方面，要考虑符合客户需求，要改动APP、网上交易，最重要的是升级交易系统，还有清算、风控等管理系统，涉及面广，要统筹考虑；另一方面，要保障安全，必须认真组织做好测试工作。“公司已升级交易系统并灰度发布客户端。待网上发行第一只科创板股票时，我们再做好特别运行保障。”刘伟说。

另一券商信息技术负责人陈军（化名）表示，经过这一个月以来的几轮测试，券商交易系统改造升级功能点主要是满足科创板业务开展和交易规则，包括科创板行情另板揭示，方便投资者行情信息查看。交易系统实现科创板投资者适当性管理和业务前端控制，支持科创板新增盘后定价委托、市价委托、大宗交易规则。

“公司核心交易系统已于6月15日正式升级上线，周边系统正按计划有条不紊地上线。在科创板系统改造上线前，公司董事长挂帅，对科创板系统上线准备工作进行全面细致评估，确保系统容量方面满足业务要求，并制定专项应急预案。”陈军表示，监管层、交易所和券商都高度重视，技术系统上线准备工作均相当充分，相信能做到平稳运行上线。