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券商投行内控新规7月起施行 监管层将逐家指导监督并抽取检查

2018-06-26 20:27  证券时报APP

7月1日起,新版《证券公司投资银行类业务内部控制指引》将正式施行。

据澎湃新闻报道,中国证券业协会于6月26日组织举办证券公司投行类业务内控指引培训班,证监会相关负责人出席,就证券公司投行类业务内控新规内容和监管方向做出详解。培训会议资料显示,从证监会的调查来看,证券公司的投行业务目前存在内控流于形式、过度激励等情况,各项业务实施的过程中,也存在容易造成利益输送的种种问题,因此,新规的实施,将强调内部控制的建设。后续,监管层将通过信息共享机制和联合惩戒机制,规范各家机构对新规的落实,各地证监局也将逐家指导监督,并会抽取项目进行检查。

责任编辑:梁肖廷
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