在集合理财产品成立规模大幅下降的同时，券商资管产品备案数量也在逐步减少。据中国证券投资基金业协会公开信息显示，9月份，新增60只券商资管产品备案，较8月份减少28只，成立规模合计115.27亿元。其中，仅有4只混合类产品，其余56只产品全部为固收类产品，占比超九成，权益类产品全线退出。
其中，资管备案数量最多的产品来自中银证券，共有10只产品备案，均为固收类产品。海通证券紧随其后，共有9只产品备案，也均为固收类产品。首创证券位列第三，共有7只产品备案，也均为固收类产品。
为此，新增备案的56只固收类产品中，有9只产品成立规模超过3亿元。“财通证券资管双年赢1号集合资产管理计划”，成立规模最高，达4.93亿元；其次则是“海通海丰5号集合资产管理计划”，成立规模为4.6亿元；“广发资管私享-慧享2号集合资产管理计划”位列第三，为3.76亿元。
值得一提的是，9月份，券商资管新增备案产品当中，有4只产品为混合类产品，分别来自中信证券、太平洋证券、中泰证券、国元证券。本次券商备案产品未出现权益类产品。
对于权益类产品未有备案的情况，申万宏源表示，三季度股市继续调整，债市温和向上；权益类自营是影响业绩分化的关键。上市券商自营固收类、净资本上半年较年初平均提升28个百分点，预计固收类自营有望受益于债市上涨；但权益类自营业务是影响业绩分化的关键因素。
中信建投证券则认为，新会计准则加剧业绩波动，衍生品配置大增。12家A+H券商率先实施新准则，可供出售股权资产重分类为FVTPL（以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产）是最大变化，这将加剧券商投资业绩波动性。大中型券商普遍依托债券结构性牛市行情加杠杆，自营盘资产配置结构向固收倾斜。此外，券商衍生品头寸大幅增长，市场份额集中于龙头，主因风险对冲产品需求升温以及跨境业务试点的开展。
