大数据的监管背景下,市场操纵行为无处遁形。近期,又一笔“旧账”被证监会翻了出来,北京上市公司中水渔业被涉入其中。
日前,证监会在例行发布会上对4宗操纵市场案件作出行政处罚,其中,马永威因操纵中水渔业被没收违法所得1452.06万元,并处以2904.11万元罚款,因操纵宝鼎科技,马永威被没收违法所得877.89万元,并处以1755.78万元罚款。马永威操纵上述两只股票,共计被没收违法所得2329.94万元,共计处以罚款4659.89万元,合计罚没6989.83万元。
据证监会方面透露,马永威实际控制账户组在13个交易日内推动中水渔业股价上涨31.29%,累计买入中水渔业6928.24万股,卖出7901.87万股。
证监会盘点马永威3宗罪
据证监会调查,马永威实际控制48个账户,通过配资借款,集中资金优势,利用连续买卖、在自己控制的账户间交易、虚假申报等方式对中水渔业实施了操纵行为。
马永威何许人?据证监会方面透露,马永威于1985年2月出生,时任上海务本投资控股集团有限公司总经理。江湖早有马永威的传说,据传言,该人士以“一字断魂刀”闻名,能够在短时间内获得暴利。
从中水渔业方面来看,公开信息显示,2016年5月15日,马永威实际控制账户组持有中水渔业973.65万股,同年5月16日至5月24日,账户组大量买入中水渔业并反向交易。2016年5月16日至5月24日期间,有5个交易日账户组当日竞价买入成交占全市场竞价成交量比例超过15%,有5个交易日当日竞价卖出成交占全市场竞价成交量比例超过10%,每日股价涨跌幅与当日深成指偏离的绝对值的平均数为3.26%。2016年5月25日至5月30日,账户组大量买入中水渔业,集中拉抬股价。期间,每日股价涨幅与当日深成指偏离的绝对值的平均数为6.33%。截至2016年5月30日,账户组持仓增至2522.70万股。
2016年5月31日至6月1日,账户组集中卖出中水渔业,5月31日,账户组净卖出中水渔业2513.00万股,当日持仓减至9.69万股,当日中水渔业股价跌幅为2.60%;6月1日,账户组继续卖出“中水渔业”,集中卖出后持仓110股,股价跌幅为3.53%。
在马永威操纵中水渔业的13个交易日中,中水渔业股价从11.73元/股最高上涨至15.40元/股,涨幅31.29%,与同期深成指(下跌1.43%)相比偏离32.72%,与同期公司所属食品行业指数(下跌3.22%)相比偏离34.51%。2016年6月1日集中卖出后,马永威实际控制的账户组持有的中水渔业仅余110股,扣除相关佣金和相关税费,获利1452.06万元。
据证监会方面表示,马永威账户组在交易中水渔业过程中涉及“三宗罪”。一为集中资金优势连续买卖,操纵证券交易价格和证券交易量;二为在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易量;三为虚假申报,影响证券交易价格。证监会方面决定,没收马永威违法所得1452.06万元,并对马永威处以2904.11万元罚款。
此外,马永威运用与操纵中水渔业相近的手法对宝鼎科技实施了操纵行为。证监会决定,依法对马永威操纵宝鼎科技案作出处罚,没收马永威违法所得877.89万元,并处以1755.78万元罚款。
以此计算,马永威操纵中水渔业以及宝鼎科技两只股票,共计被没收违法所得2329.94万元,共计处以罚款4659.89万元,合计罚没6989.83万元。
游资为中水渔业主要买方
谈及中水渔业股价被操纵一事,有私募人士对《证券日报》记者表示,一方面来看,“盘子小的股票容易被操纵”,在市场上普遍看来,总股本较小,流通市值在30亿元以下的股票即为“小盘股”。上述私募人士同时提及,全流通股更易被“扫货”。《证券日报》记者查阅公开数据了解到,截至今年9月21日收盘,中水渔业的总市值为18亿元,总股本3.19亿股,流通A股3.19亿股。
另一方面,上述私募人士指出,面临业绩拐点且有故事可谈的上市公司,同为坐庄的良好标的。据《证券日报》记者查阅历史公告注意到,2016年上半年,中水渔业深陷子公司新阳洲业绩承诺不达标且承诺人无力履行业绩承诺事件中。在马永威对中水渔业进行市场操作前夕,2016年5月上旬,长江证券发布研报称,中水渔业集团渔业资源整合注入或将继续进行,新阳洲事件不改公司下游业务延伸战略,首次覆盖,给予其“增持”评级。
值得一提的是,据记者不完全统计,2016年5月之后,再无券商发布过关于中水渔业的研报。
时至今日,《证券日报》记者注意到,被券商研报忽视的中水渔月似乎仍然受游资青睐。龙虎榜数据显示,今年以来,中水渔业5次登上龙虎榜,买方席位均为券商营业部,难见机构身影。
从二级市场的走势来看,截至今年9月21日收盘,中水渔业今年以来股价下挫30.79%,振幅46.42%;同期上证指数下挫15.41%,振幅28.51%;深证成指下挫23.83%,振幅33.29%。
